Audit Legale Livello 2

Audit Legale L2

Profilo Azienda

Questa sezione non genera punteggio di rischio.
P1. Quanti dipendenti ha attualmente la sua azienda?(Obbligatorio)
P2. Quale forma giuridica ha la società?(Obbligatorio)
P3. Quale settore descrive meglio l'attività principale dell'azienda?(Obbligatorio)

Sezione 1 — Governance e assetti societari

D1. Quanti soci ha attualmente la società?(Obbligatorio)
D2. Esiste un patto parasociale che disciplini trasferimento quote, diritti dei soci e gestione dei disaccordi su decisioni rilevanti?(Obbligatorio)
D3. Libri sociali e verbali sono tenuti in modo sistematico e risultano completi e rintracciabili in caso di verifica o operazione straordinaria?(Obbligatorio)
D4. Lo statuto societario è aggiornato e coerente con l'attuale assetto della società e con i principali sviluppi normativi recenti?(Obbligatorio)
D5. In caso di disaccordo tra soci su decisioni strategiche, esistono meccanismi già definiti per evitare stalli decisionali?(Obbligatorio)
D6. Deleghe, poteri degli amministratori e limiti di spesa sono formalizzati e aggiornati?(Obbligatorio)

Sezione 2 — Contratti commerciali

D7. I contratti principali con clienti e fornitori sono stati verificati professionalmente e aggiornati rispetto all'attuale operatività aziendale?(Obbligatorio)
D8. Disponete di Condizioni Generali di Vendita e di Acquisto aggiornate e applicate in modo sistematico?(Obbligatorio)
D9. I contratti disciplinano in modo chiaro responsabilità, penali, termini di pagamento e foro competente?(Obbligatorio)
D10. Vi capita di lavorare con clienti o fornitori rilevanti sulla base di accordi informali, email o ordini senza un contratto firmato?(Obbligatorio)
D11. Nei contratti con controparti estere è sempre indicata la legge applicabile e il foro competente?(Obbligatorio)
D12. I contratti B2B disciplinano correttamente termini di pagamento e interessi di mora?(Obbligatorio)

Sezione 3 — Finanziamenti e garanzie

D13. I contratti di finanziamento bancario sono stati esaminati professionalmente prima della firma o in sede di revisione?(Obbligatorio)
D14. I contratti bancari prevedono obblighi da monitorare nel tempo (es. rapporti tra debito e fatturato o limiti alla distribuzione degli utili)? Se sì, tale monitoraggio avviene in modo strutturato?(Obbligatorio)
D15. Le fideiussioni personali esistenti sono proporzionate rispetto al patrimonio dei garanti ed è stato valutato il loro impatto in uno scenario critico?(Obbligatorio)

Sezione 4 — Marchio e proprietà intellettuale

D16. Il marchio è registrato con una copertura coerente con le attività e i mercati in cui operate?(Obbligatorio)
D17. Software, contenuti, design o altri asset digitali sviluppati internamente sono tutelati in modo formalizzato?(Obbligatorio)

Sezione 5 — Compliance e responsabilità

D18. Le polizze assicurative, incluse eventuali coperture D&O, sono state riviste nell'ultimo anno rispetto ai rischi effettivi dell'attività?(Obbligatorio)
D19. La compliance GDPR risulta aggiornata e completa, inclusi registro trattamenti, informative, contratti con i fornitori e aggiornamenti successivi all'adeguamento iniziale?(Obbligatorio)
D20. La società ha adottato o valutato il Modello Organizzativo ex D.Lgs. 231/2001 in relazione ai rischi di responsabilità amministrativa dell'ente?(Obbligatorio)
D21. Esistono contenziosi, diffide o situazioni potenzialmente precontenziose emerse nell'ultimo anno?(Obbligatorio)