Audit Legale Livello 3

Consulenza Legale L3

Profilo Azienda

Questa sezione non genera punteggio di rischio.

P1. Quanti dipendenti ha attualmente la sua azienda?(Obbligatorio)

Meno di 5

Da 5 a 15

Da 16 a 50

Più di 50

P2. Quale forma giuridica ha la società?(Obbligatorio)

S.r.l. / S.r.l.s.

S.p.A.

S.n.c. / S.a.s.

Ditta individuale / libero professionista

Altro

P3. Quale settore descrive meglio l'attività principale dell'azienda?(Obbligatorio)

Commercio / distribuzione / GDO

Industria / manifattura / produzione

Servizi / consulenza / terziario

Edilizia / costruzioni / immobiliare

Altro

Sezione 1 — Assetti societari avanzati

D1. Quanti soci ha attualmente la società?(Obbligatorio)

1 (socio unico)

3-5

Più di 5

D2. Il settore di attività — descrivete brevemente

D3. Esiste un patto parasociale completo che disciplini trasferimento quote, diritti dei soci e gestione dei disaccordi?(Obbligatorio)

Sì, patto completo e aggiornato con assistenza legale

Sì, ma incompleto

Non saprei dire

D4. Lo statuto societario è stato redatto o revisionato da un notaio negli ultimi 5 anni, tenendo conto delle ultime riforme su governance e assetti organizzativi?(Obbligatorio)

Sì, revisionato di recente con notaio

Sì, ma risalente — potrebbe non essere aggiornato alle ultime riforme

No, è quello originario

Non saprei dire

D5. I libri sociali sono tenuti sistematicamente, con verbali completi e firmati? In caso di operazione straordinaria o di contenzioso, la traccia documentale sarebbe solida?(Obbligatorio)

Sì, tenuti con procedura strutturata e verificata

Quasi sempre, con qualche lacuna

Solo in parte

No / Non saprei dire — non ho mai verificato la completezza

D6. Esistono meccanismi definiti per gestire l'uscita di un socio — recesso, morte, incapacità, mancato accordo — senza che questo blocchi o destabilizzi l'azienda?(Obbligatorio)

Sì, meccanismi completi nel patto o nello statuto

Solo il recesso legale — senza clausole aggiuntive

No, non esiste nulla di specifico

Non saprei dire — non ci siamo mai posti il problema

D7. Negli ultimi 3 anni si sono verificati conflitti tra soci o amministratori? Come sono stati gestiti?(Obbligatorio)

Sì, risolti informalmente

Sì, gestiti con supporto professionale

Sì, ancora in corso

Sezione 2 — Contrattualistica avanzata

D8. CGV e CGA sono aggiornate, redatte da un legale specializzato e applicate sistematicamente — o esistono situazioni in cui vengono derogate per prassi o convenienza commerciale?(Obbligatorio)

Sì, entrambe aggiornate e applicate sistematicamente

Solo CGV, o solo CGA — o non entrambe aggiornate

Sì, ma con deroghe frequenti nella pratica

No, non disponiamo di CGV/CGA strutturate

D9. I contratti con i clienti strategici contengono clausole di limitazione responsabilità, penali, riserva di proprietà — e sono stati strutturati per reggere in caso di contenzioso serio?(Obbligatorio)

Sì, tutti strutturati con assistenza legale

Solo in parte

Non saprei dire — non ho mai valutato la tenuta dei nostri contratti

D10. I contratti con controparti estere indicano legge italiana applicabile e foro italiano — o in caso di disputa internazionale non sareste in una posizione favorevole?(Obbligatorio)

Sì, sempre indicati chiaramente

Solo in parte

Non operiamo con l'estero

D11. Esistono contratti di distribuzione, agenzia o franchising? Se sì, sono stati predisposti con assistenza legale specializzata?(Obbligatorio)

Sì, redatti da un legale specializzato

Sì, ma con modelli standard non personalizzati

Non applicabile

D12. I contratti con fornitori strategici prevedono clausole di esclusiva, SLA e penali — o in caso di inadempimento del fornitore sareste esposti senza tutele?(Obbligatorio)

Sì, clausole strutturate con assistenza legale

Solo in parte

Non saprei dire

Sezione 3 — Finanziamenti e garanzie

D13. I contratti di finanziamento bancario sono stati esaminati da un legale o da un commercialista prima della firma?(Obbligatorio)

Sì

Non abbiamo finanziamenti

D14. I contratti di finanziamento prevedono obblighi da rispettare nel tempo verso le banche — es. certi rapporti finanziari, limiti agli utili distribuibili? Vengono monitorati almeno ogni sei mesi?(Obbligatorio)

Sì, monitorati con cadenza semestrale o più frequente

Occasionalmente, ma non in modo strutturato

No / Non ci sono covenant

Non saprei dire — non ho un quadro chiaro degli obblighi assunti

D15. Le garanzie personali (fideiussioni) dei soci sono proporzionate al loro patrimonio personale e documentate in modo che le implicazioni siano chiare a tutti i firmatari?(Obbligatorio)

Sì, proporzionate, documentate e con piena consapevolezza

Sì, ma senza una valutazione formale dell'impatto patrimoniale personale

No, non documentate adeguatamente

Non saprei dire

Sezione 4 — Proprietà intellettuale avanzata

D16. Il marchio è registrato con copertura completa — tutte le classi di attività e tutti i paesi in cui operate — o esistono mercati o prodotti non protetti?(Obbligatorio)

Sì, copertura completa (classi e paesi)

Solo Italia — non protetto all'estero dove operiamo

Solo alcune classi — non tutte le attività sono coperte

Marchio non registrato

D17. Software, contenuti o design sviluppati internamente sono tutelati in modo da garantirne la titolarità alla società?(Obbligatorio)

Sì, protetti adeguatamente

Solo in parte

Non applicabile

D18. I contratti con dipendenti e collaboratori prevedono la cessione dei diritti sui contenuti e sugli asset sviluppati?(Obbligatorio)

Sì, clausole IP presenti in tutti i contratti

Solo in parte

Non saprei dire

Sezione 5 — Compliance integrata

D19. Le polizze assicurative, incluse eventuali coperture D&O, sono state verificate rispetto ai rischi specifici dell'attività?(Obbligatorio)

Sì, verificate con analisi specifica inclusa D&O

Sì, ma senza D&O o senza verifica recente

No — usiamo polizze standard senza verifica

Non saprei dire

D20. Il GDPR è implementato completamente — registro dei trattamenti, informative aggiornate, DPA con tutti i fornitori, procedure per i data breach?(Obbligatorio)

Sì, implementazione completa e aggiornata

Solo in parte — mancano alcune componenti

Non saprei dire — non ho un quadro completo della compliance GDPR

D21. L'azienda ha adottato il Modello Organizzativo ex D.Lgs. 231/2001? L'Organismo di Vigilanza è attivo e il Modello viene aggiornato?(Obbligatorio)

Sì, adottato, aggiornato e OdV attivo

Adottato ma non aggiornato / OdV non operativo

No, mai adottato

In corso di adozione

D22. Esistono contenziosi pendenti o atti di diffida nell'ultimo anno?(Obbligatorio)

Sì, uno

Sì, più di uno

Sì, con situazioni complesse ancora aperte

D23. L'azienda ha mai ricevuto contestazioni da Autorità Garante (AGCM, Garante Privacy, CONSOB o altre Authority)?(Obbligatorio)

No, mai

Sì, risolte favorevolmente

Sì, con provvedimenti o sanzioni

Sì, con procedimenti ancora in corso

D24. Il fatturato dell'azienda dipende in misura significativa da uno o pochi clienti principali?(Obbligatorio)

Sì, oltre il 50%

Tra il 20% e il 50%

Non saprei dire

D25. Esistono procedure interne per gestire contenziosi, ispezioni o situazioni di crisi aziendale?(Obbligatorio)

Sì, formalizzate

Solo in parte

Non saprei dire

D26. Le decisioni rilevanti vengono prese secondo processi strutturati e documentati?(Obbligatorio)

Sì

Solo in parte

Non saprei dire

D27. L'azienda utilizza accordi di riservatezza (NDA) con collaboratori, fornitori o partner strategici?(Obbligatorio)

Sempre

Solo in parte